主页 > 法治 > 正文

大公国际被罚一年不得接新业务

来源:经济导报   2019-03-25
    导报讯(记者 时超)22日,证监会新闻发布会公布了2018年涉及证券评级机构的专项现场检查结果。其内容显示,部分证券评级机构仍存在问题,如利益冲突防范机制缺失,违背独立性原则开展证券评级业务,级别上调缺乏客观依据等。其中,大公国际被罚一年不得接新业务。
  据悉,此次证监会组织了北京、天津、上海、深圳证监局联合沪深交易所、证券业协会以及交易商协会对7家证券评级机构开展了现场检查。
  检查发现,部分证券评级机构存在部分问题,涉及:利益冲突防范机制缺失,违背独立性原则开展证券评级业务;评级质量控制不到位,级别上调缺乏客观依据;跟踪评级制度落实不到位,未关注到受评对象重大变化,跟踪评级启动不及时;资产证券化项目尽职调查不充分、现金流预测不审慎等。
  根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》等规定,北京证监局已依法对大公国际资信评估有限公司采取责令限期整改行政监管措施,期限一年,整改期间不得承接新的证券评级业务,更换不符合条件的高级管理人员;对东方金诚国际信用评估有限公司出具监管警示函。上海证监局依法对上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具监管警示函;对中诚信证券评估有限公司出具监管警示函。
  经济导报记者注意到,大公国际是上述被处罚机构中,收到罚单最重的一家。根据北京证监局去年8月发布的信息,大公国际在开展证券评级业务中存在的多项违规问题,包括开展评级业务违背独立原则、违反行业规范、职业道德和业务规则等。
  具体案例中,大公国际的做法可谓明目张胆地知法犯法。如大公国际为3家发行人提供评级服务,期间又与发行人或其关联企业签订“委托服务协议”,提供企业信用管理系统建设服务。大公国际上调了其中2家发行人的评级。
  另外,大公国际已签订评级服务协议的10家评级对象,分别向大公国际有关关联公司购买了产品及服务。大公国际上调了其中5家的评级。
  而其它被处罚的机构中,新世纪资信去年1月被上海证监局查出,其在16鸿达债2016年跟踪评级项目的打分模型中,部分定性指标的调整缺乏充分依据;在16外高01债首次评级项目的打分模型中,个别指标打分结果与被评级对象实际情况不符。
  中诚信则是被查出对东北特殊钢铁集团有限责任公司2016年非公开发行公司债(未发行)首次评级项目中,评级结果的定性调整缺乏充分依据;16鸿商02债首次评级项目的打分模型中,部分定性指标的调整缺乏充分依据。
  东方金诚出现的情况更令人啼笑皆非。信息显示,该评级机构2016年5月对16泛控01项目跟踪评级由AA上调至AA+。跟踪评级中,公司评级系统未能调取最新财务数据,致使该项目评级模型测算结果第四部分各项定量指标的因子分数与2015年11月初评时完全一致。
  对此,证监会新闻发言人22日也指出,证监会将继续高度关注证券评级机构评级虚高、评级泡沫、未能有效揭示信用风险等突出问题,严肃查处恶意造假、严重不尽责等失信行为,并追究直接责任人和负有责任的公司高级管理人员的责任,净化信用评级市场环境。